2007-10-25 22:01:00
大碗的投资计划（二）：关于华安宝利 040004
BY - halfpear
一：基金经理，袁蓓姐姐 经济学学士，7年证券从业经历。曾在中国平安保险（集团）股份有限公司投资管理中心工作，任首席交易员、债券交易室主任、债券投资组副主任。2003年1月加入华安基金管理有限公司，在基金投资部从事证券投资和研究工作。现任华安宝利配置基金的基金经理。
二：“上电转债”事件
袁蓓表示：“由于我本人的工作失误，在上电转债的操作上出现了不应有的错误，对此产生的不良影响深表歉意，今后我将更勤奋、更细致地工作，以良好业绩回报投资者的信任。”
8月15日，华安宝利基金持有的上电转债（证券代码110021）共25,370张，因8月14日收市之前没有及时转股被发债人赎回。以8月14日基金持有该债券的市值（包括应收利息）5,748,315.14元和税后赎回总值2,607,021.20元计算，其中价差为3,141,293.94元。公司发现上述问题后，本着"诚实信用、勤勉尽责"的原则，8月15日当日即动用风险准备金弥补此交易的价差。因此，上述事件未损害到基金持有人利益。公司已加强相关程序控制，以避免此类事件的发生。
四：持股情况
|
序号 |
证券代码 |
证券简称 |
行业 |
持仓数量 （万股） |
投资市值 （万元） |
占净值比例(%) |
其他基金持有 （家） |
|
1 |
000581 |
威孚高科 |
机械、设备、仪表 |
764.80 |
15716.67 |
4.75 |
|
|
2 |
601919 |
中国远洋 |
交通运输、仓储业 |
300.66 |
13547.52 |
4.09 |
|
|
3 |
600036 |
招商银行 |
金融、保险业 |
337.92 |
12932.31 |
3.91 |
|
|
4 |
600309 |
烟台万华 |
石油、化学、塑胶、塑料 |
193.38 |
7586.27 |
2.29 |
|
|
5 |
600830 |
大红鹰 |
批发和零售贸易 |
415.27 |
6851.97 |
2.07 |
|
|
6 |
000039 |
中集集团 |
金属、非金属 |
197.92 |
6630.32 |
2.00 |
|
|
7 |
600001 |
邯郸钢铁 |
金属、非金属 |
660.00 |
5860.80 |
1.77 |
|
|
8 |
600236 |
桂冠电力 |
社会服务业 |
360.46 |
5796.18 |
1.75 |
|
|
9 |
002022 |
科华生物 |
医药、生物制品 |
191.06 |
5771.80 |
1.74 |
|
|
10 |
000069 |
华侨城Ａ |
社会服务业 |
82.86 |
5078.26 |
1.53 |
